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　　1.A公司是私募基金管理人，其管理的B产品期限为2年。A公司以下做法错误的是 ()。

　　2.基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是()。1、为客户填写基金申购表单;2、与公司战略合作方共享客户基本信息;3、向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品;4、安排个人客户拼单购买某私募基金

　　3.张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是() 。

　　A. A.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令

　　B. B.张三的哥哥是A上市公司董秘,A公司已披露年报,利润大幅增加、超市场预期,张三在年报披露后大量买入A公司股票

　　C. C.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见D.张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易

　　D. D.张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易

　　5.因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的，以下关于责任承担的说法中，不正确的是()。

　　B. B.基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任

　　C. C.基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的，应当承担连带赔偿责任O

　　B. B.对面临高税率的个人和机构投资者来说,避税和税收递延将对投资决策起很重要的作用

　　D. D.如果资产能够在短时间内以合理的价格迅速变现，需要支付的成本较低，则该资产的流动性较低

　　B. B.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人

　　C. C.证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，但可以决定证券交易的价格。

　　D. D.证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境，保证证券交易所的职能正常发挥

　　A.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新。

　　B.关注投资组合风险调整后收益，可以采用夏普比率、特雷诺比率和詹森α等指标衡量

　　C.制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要

　　D.密切关注宏观经济指标和趋势、重大经济政策动向、重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统

　　B. B.建立针对债券发行人的内部信用评级制度，进行进行发行人信用风险管理。

　　D. D.由于交易对手的信用资质一般变化不大,因此根据交易对手的资质，交易记录、信用记录和交收违约记录等因素进行信用评级之后，可以长期沿用。

　　12.第XX届新财富最佳分析师候选人马某，在临近新财富评选前，邀请具有投票资格的相关人员聚餐，并支付聚餐费对此,监管机构对其采取了监管谈话的措施，其原因是（）

　　13.基金管理人开展基金业绩评价的益处良多，以下表述正确的有()。1、有助于投资目标匹配;2、有助于投资计划实施;3、有助于保障较高的收益;4、给内部绩效考核提供参考

　　14.A基金当日资产净值为105亿元，前一日资产净值是100亿元，年管理费率1.5%，年托管费率0.25%，当年天数365天，则当天计提的基金管理费和基金托管费为()万元

　　15.基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是() 。

　　A. A.基金管理公司与代销机构在基金销售协议中约定，依据销售机构的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用

　　B. B.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚外来同时也赠送礼

　　C. C.为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用

　　D. D.为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元，人民币以下的等价值礼物

　　17.沪港通的开通，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算单位是() 。

　　20.在质押式回购期间,若发生质押的债券派息，则对利息的处理方式为()。

　　21.基金从业人员甲的下列行为中，不符合基金从业人员职业道德规范要求的是()。1、甲是公募基金管理公司从事基金核算的从业人员，其配偶在进行证券投资,但甲并未向公司申报;2、甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息，再结合自己的判断，买卖股票进行投资;3、甲发现自己所在的公募基金管理公司有两名基金经理利用内幕信息进行交易，甲立即向监管机构报告

　　A. 张三在饭局上了解到某上市公司有10送10股利分配的预案，认为自己不宜进行股票交易，但告诉同学让其买入该股票

　　B. 张三想研究上市航空公司的盈利情况，通过某上市石油公司的高管了解其对国际石油市场价格走势判断

　　C. 张三获悉某上市公司尚未公开发布的大比例分红预案，立即撰写研究报告，建议买入该股票

　　D. 张三在交易日午间从券商研究员处听到某上市公司业绩变脸的消息，立即告诉基金经理让其在午后一开盘就卖出

　　23.关于ETF份额的场内申购和赎回，以下表述正确的是() 。1.场内申购和赎回ETF采用份额申购,份额赎回的方式;2.场内申购和赎回ETF采用金额申购，份额赎回的方式;3.场内申购和赎回ETF采用份额申购,金额赎回的方式;4.场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券，现金替代等

　　24.基金宣传推介材料登载基金管理人所管理的基金过往业绩时，以下法正确的是 ()。l.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据;2.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据;3.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平;4.可以登载基金过往业绩，并表示可在一定程度上预示其未来的表现:

　　25.根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是()。

　　26.基金管理人应诚实守信，向投资人履行告知义务，基金管理人告知的内容不包括()。

　　C. C.因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大，告知对相关基金经理的考核政

　　27.*年X月X日，某基金公告进行利润分配，每10份分配0.2元。权益登记日(同除息日)小李持有该基金10,000份，选择现金分红。当日未除息前的单位净值为1.222元，除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是()。

　　28.基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中，不属于保密信息的是()。

　　29.操纵市场的行为是行业明确禁止的，以下属于操纵市场行为的是() 。1.甲,乙串通,通过他们控制的资金，相互交易,拉升股价;2.某基金管理人，通过互联网散布关于A上市公司的不实信息，从而达到推高A公司股价的效果，使其投资获利;3.某基金经理在与某上上市公司高管私下会晤中，得知有利好消息,大量买入该公司股票，推高股价;4.某机构人为编造B上市

　　30.基金管理公司的投研人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，正确的做法是()。

　　B. B基金经理在投资授权范围内自主决策,授权范围内自主决策不受外界各种因素干

　　31.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,基金管理人的处理方式有（）1.接受全额赎回 2.全部延期赎回 3.部分延期赎回

　　32.基金管理人的从业人员在债券市场中通过代持债券进行利益输送属于 () 。

　　B. B.基金管理人不得对FOF财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费

　　D. D.基金托管人不得对FOF财产中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF的托管费

　　34.某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在()

　　B. B.直接的不动产投资流动性较差，通常表现为若要快速转售，投资者往往要承担较大折价损失;

　　C. C.直接的不动产投资金额大且难以拆分，这意味着该项投资可能会占据到一个投资组合的很大比例;

　　D. D.不动产投资是指投资者直接出资购买商业房地产，用于出租获取租金收益或等待增值之后出售获取增值收益

　　A. A.某记者在撰写相关稿件时,要求某基金经理提供其管理产品的投资交易信息，该基金经理按要求提供

　　B. B.某基金公司直销柜台人员发现销售人员模仿客户签字填写了赎回申请，该直销柜台人员接受该申请并录入系统，之后向督察长进行了报告

　　C. C.某基金公司员工接到监管机构工作人员电话，监管机构工作人员说其正在进行个人课题研究，请公司配合提供公司旗下基金投资交易信息，该员工根据要求提供了信息

　　D. D.某基金销售助理发现销售人员向客户推荐高于其风险承受能力的产品，该助理立即向公司合规部门进行了报告

　　38.公募基金中需要基金托管人出具托管人报告的是() 。1、月度报告;2、季度报告;3、中期报告;4、年度报告

　　40.股票A的最近成交价为每股12元，投资者融券卖出10万股。第二天该股票价格上升到每股15元，不考虑融券成本该投资者一天的损失为()万元

　　43.某上市公司分配方案为每10股送3股，派2元现金，同时每10股配2股，配股价为8元,则该股权参考价为（）。

　　44.关于公募基金的募集，基金管理人需要在收到注册文件之日起()个月内进行基金份额的发售。

　　45.某基金在2015年1月1日单位净值为1.1元，2015年12月31日单位净值为1.02元，其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0.2元。该基金在2015年8月29日(除息前一天)的单位净值为1.21元，则该基金在2015年全年的加权收益率为()。

　　B. B.利润表反映特定时点企业的总体经营成果，揭示企业获取利润的能力和经营趋势

　　C. C.所有者权益主要由股本、资本公积、盈余公积和未分配利润等科目构成

　　D. D.财务报表按照财务会计准则定期编制，用以显示企业实际的财务状况和经营业绩优劣

　　47.进行基金业绩评价不能仅看回报率，还必须考虑其他因素，以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是()。

　　A. A.基金管理人可以在知名财经网站的实名论坛上向非特定对象推介基金产品

　　C. C.基金管理人可通过设置特定对象确定程序的渠道进行基金的非公开推介

　　D. D.基金管理人可采取在地方媒体(电视或电台等方式)推介基金产品，但不可在国家级媒体推介

　　51.某公募基金管理公司旗下有股票型、混合型、货币型基金三类基金某个人投资者在该公司的风险承受能力测评为最低类别的普通投资者,基于以上信息，以下说法正确的是() 。

　　A. A.该投资者可以申购该公司旗下混合型基金，但投资者必须先签署风险承受能力与产品风险不匹配的确认书;

　　B. B.该投资者只能申购该公司旗下的货币型基金，不能申购该公司旗下的其他类型基金;

　　C. C.该公司销售人员应该不断提高服务水平，尽量向该投资者介绍公司旗下的不同基金产品;

　　D. D.该投资者可以申购该公司旗下股票型基金，但要做好风险提示和录音录像留痕

　　A. A.当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时，不需要补费用差额

　　B. B.基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额的数量

　　53.下列行为中，构成不正当竞争的是 () 。1.基金管理人A为了销售基金，邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用;2.基金管理人B在基金募集推介材料中加入“历史收益率最高的表述;3.基金管理人C为庆祝公司成立十周年，邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品;4.基金管理人D为了打击竞争对手，捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

　　55.某银行网点宣传该行T+0产品XX宝”,XX宝”对接某只货币市场基金，以下做法合规的是()。

　　A. A.向客户宣传该行最新的保本理财产品“XX宝”销售火爆，资金使用方便灵活:

　　B. B.向客户推介“XX宝”灵活便捷，并说明由于对接货币市场基金，可能由于垫资额度产生赎回资金不能实时到账;

　　C. C.向在该行办理存款的客户宣传“XX宝”和定期存款一样,且收益有时更好，是定期存款的替代品;

　　D. D.根据历史业绩,向客户宣传“XX宝”收益率高于3.50%，大幅高于活期存款

　　59.某企业近三年的息税前利润分别为7,000万、8,000万和9,900万，对应的经济附加值(EVA)分别为-2,000万、-3,300万和-6,500万，以下表述正确的()。

　　C. C.通常情况下，股票是一种高风险、高收益的投资品种，价格波动性较大

　　61.某日，某私募基金银行存款100万元，股票投资20万元，基金投资40万元，已计提管理费2.3万元、托管费0.8万元、业绩报酬5万元，该基金当日资产与负债分别为()。

　　C. C.私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续

　　67.普通股股东享有的基本权利，包括()1.剩余收益的要求权;2表决权;3.优先清偿权;4.监管权

　　A. A.基金职业道德相对于一般社会道德具有更强的规范性，违反基金职业道德往往会受到惩戒

　　B. B基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范，具有继承性

　　C. C.基金职业道德承担着基金职业特定的义务和责任，作为行为规范具有具体性

　　D. D.基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性，但相对于其他职业道德则不具有特殊性

　　69.申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件，以下说法正确的包括()。1、最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚;2、最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;3、拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行;4.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员

　　71.下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是()。l.在销售基金产品时，为了让客户更深入地了解产品，对产品的未来收益进行预测.2.某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介;3.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确，可根据不同类型的客户自行制作或修改:4.为了更好地服务客户，将公募基金的持仓明细信息告知客户:

　　73.以下指标中，可以反映股票基金风险的是 () 。1.标准差;2.B系数;3.持股集中度;4.行业投资集中度

　　74.关于提高基金职业道德素养的途径，以下表述正确的是 ()。1.在就业上岗前，认真接受基金职业道德教育;2.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律;3.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养;4.在工作实践中，应虚心向先进人物学习

　　A. A.相对于普通股，优先股承担风险较低，公司盈利多时，优先股获利更多

　　79.相对于寿险公司，财险公司吸纳的保费投资期限 () 。并且赔偿额度风险 ()。，因此财险公司通常将保费投资于 ()。风险的资产。

　　B. B.主要股东为机构的，在境内外从事资产管理行业的经验不得少于10年

　　D. D.主要股东是指持有基金管理公司25%以上股权的股东，如任一股东持股均未达25%的，则主要股东为持有5%以上股权的第一大股东

　　83.下列选项中，会带来跨境投资估值风险的是0)。1.跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算;I.数据来源不一致;IlI.证券交易过度活跃;V各国税收制度不一样;

　　85.2017年10月16日(周一),某开放式基金估值表中的明细项目如下:银行存款10000万元，股票市值150000万元，应收股利1000万元，预提审计费用200万元，应付交易费用400万元，应付证券清算款2400万元，基金份额为100000万份。当日该基金资产份额净值是()元。

　　86.某基金管理公司对其投资管理活动进行自查，以下哪些行为违反了客户利益优先的要求?()1.基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市股权的投资建议;II.投资经理乙受朋友之托，以其管理的专户资金购买朋友所在公司发行的公司债券;I,基金经理丙告知好友李四基金分红信息，因此李四所在公司在基金分红前申购该基金;IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的专户产品买入个股的计划,丁拒绝告知相关信息

　　87.宋先生赎回B基金10000份，赎回当日净值是1.35元，赎回费率为05%，宋先生赎回时总计付出赎回费为()元。

　　A. A.从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产

　　C. C.从管理方式来看，主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增值

　　91.相对估值法常见的估值比率包括()。l.市盈率;2.市净率;3.贴现率;4.企业价值倍数

　　B. B.流动性高是指资产能够在短时间内以合理价格迅速变现，而不需要支付较高的成

　　C. C.流动性是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度

　　A. A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分

　　B. B.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益，共同承担风险

　　97.“忠诚尽责”要求解决从业人员在执业过程中，应当() 。1.不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动2.遵守所在机构的各项管理制度和操作流程3向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺4.不得未经批准开展越权活动

　　98.基金从业人员在执业活动中应做到忠诚、尽责、廉洁。以下做法错误的是()。1.在调研上市公司后，接受该上市公司提供的礼物 2.参加某基金管理公司组织的行业交流时，收取存储会议资料的刻有主办方标识的U盘3.在投资亏损时，按客户要求以所在机构的自有资金向客户补足本金和收益 4.从事超出授权范围的职责时，按公司相关制度事先履行报批程序

　　B. B.当众接听工作电话，被其他人听到某上市公司尚未公开的重大资产重组信息

　　100.信托公司发起设立某信托产品，以信托财产受让目标公司30%股权，信托公司的以下哪些行为体现了受托人的信义义务? ()1.依照信托合同约定收取信托报酬，不收取合同约定外的其他费用2.信托公司的信托经理对目标公司的经营情况进行投后跟踪管理3.将本信托的信托财产与信托公司的固有财产分别管理、分别记账4.本信托到期未能变现资产时，设立另外信托产品全部受让目标股权

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