凤凰体育,凤凰体育直播,凤凰体育APP

　　一是业务及公司人员的独立性不足，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，以下简称《销售办法》）第三十六条的规定。

　　三是设立子公司并提供借款，且自《销售办法》实施之日起1年内未完成整改，违反了《销售办法》第三十八条第二款以及《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》（证监会公告〔2020〕58号，以下简称《实施规定》）第二十八条第四款的规定。

　　四是变相公开宣传推介私募基金、未严格执行私募产品准入流程，违反了《销售办法》第四十五条、第四十七条第二款的规定。

　　五是针对基金销售活动实施不当激励、部分关键岗位从业人员未取得基金从业资格、未向中国证监会派出机构报送高级管理人员任职备案材料、人员投资行为管理制度缺失，分别违反了《销售办法》第二十五条、第三十条第一款及第二款以及《实施规定》第十七条第一款的规定。

　　依据《销售办法》相关规定，深圳证监局对众禄基金采取责令改正的行政监管措施。众禄基金董事长、总经理薛峰对上述行为负有责任，被采取监管谈话的行政监管措施。

　　对此，众禄基金表示，公司充分认识到完善公司内部控制的重要性。深圳证监局现场检查后，公司已积极推进整改。后续公司将加强法律法规学习，加强公司合规管理，持续完善公司治理机制，严格按照相关规定进行公司治理及规范运作，杜绝类似问题再次发生。

　　资料显示，众禄基金成立于1999年，是首批获得中国证监会核准的独立基金销售机构，2015年12月在新三板挂牌。

　　今年上半年，众禄基金实现营业收入2022.56万元，同比增长56.65%；净利润为138.25万元，同比扭亏为盈。

　　《中国基金报》对本平台所刊载的原创内容享有著作权，未经授权禁止转载，否则将追究法律责任。

　　特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。

　　宁夏一地中秋节现不明飞行物，在满月旁的云层中游走，目击者：画了两个S型后消失

　　洞察金融市场，传播中国价值——《中国基金报》社官方账号（《中国基金报》社有限公司运营管理）

　　季前赛-文班亚马9+10+7马刺31分大胜广州 陈国豪13分奥迪20分

　　《编码物候》展览开幕 北京时代美术馆以科学艺术解读数字与生物交织的宇宙节律